别了!华信证券 “退场”或为国泰君安带来“麻烦”

[摘要] 有业内人士11月15日晚间对时代财经分析称,“这对国泰君安就是‘顺手’的事,还添麻烦,那点资金和客户规模相比国泰君安太小了。”

文/时代财经 何蕴虹

图片来源:视觉中国

11月15日,证监会公示,决定于2019年11月15日撤销华信证券的全部业务许可,并委托国浩律师(北京)事务所成立行政清理组,对华信证券进行行政清理。行政清理期间,证监会委托国泰君安证券股份有限公司对华信证券的证券经纪等涉及客户的业务进行托管。同时,证监会派驻风险处置现场工作组,对华信证券、行政清理组及托管组进行监督和指导。行政清理期限原则上不超过12个月。

针对此事件对国泰君安造成的影响,有业内人士11月15日晚间对时代财经分析称,“这对国泰君安是个‘顺手’的事,那点资金和客户规模相比国泰君安太小了,但还是添了麻烦。”

同日,资深投行人士王骥跃对时代财经表示:“这对券商行业来说是个例,主要是华信证券大股东不规范导致的。正常情况下,只要券商内控正常,都很难经营破产。”

华信证券怎么“玩”完的?

据时代财经了解,2018年5月9日,华信证券因违法为股东上海华信国际集团有限公司提供融资被中国证监会上海证监局采取限制股东权利的监管措施。次日,华信证券因违规开展资管业务被中国证监会上海证监局采取责令改正并暂停资产管理业务的监管措施。华信证券2017年年度财务会计报表被审计机构出具了无法表示意见的审计结论,2018年8月8日,中国证监会上海证监局责令公司限期整改。截至目前,公司2018年年度财务会计报表再次被审计机构出具无法表示意见的审计结论,公司仍未完成相关整改工作。

针对华信证券违法违规行为,2018年5月至8月期间,证监会已对其采取了限制股东权利、暂停资产管理业务、责令改正等监管措施。2018年8月,证监会对华信证券立案稽查。截至目前,华信证券仍未纠正有关违法违规行为。2019年11月15日,证监会依法作出撤销华信证券全部业务许可的行政处罚及相应监管措施。

“华信证券违法为股东上海华信国际集团有限公司及其关联方提供融资、违规开展资产管理业务、净资本等风险控制指标已不符合持续经营证券业务的规定,且逾期未能改正,严重损害客户合法权益,危及公司稳健运行。”证监会表示。

证监会介绍,华信证券违法违规风险爆发以来,证监会派出风险监控工作组进驻华信证券,进行专项检查,并对公司经营、管理进行监控。目前,华信证券业务全面收缩,风险已有效隔离,客户资产安全,同业业务了结,员工基本稳定。行政清理期间,托管组将继续保障证券经纪等业务的正常运行,保持存续业务的连续性和稳定性;行政清理组将依法组织转让证券类资产,并妥善安置客户和员工。

证监会称,“当前证券行业整体运行规范,资本充足,具有较强的抗风险能力。华信证券被风险处置属于个案,下一步证监会将稳妥推进处置工作,依法保护客户和相关方的合法权益,切实维护资本市场的健康稳定发展。”

华信证券是谁?

根据华信证券官网显示,该公司是由上海华信国际集团全资控股的多牌照综合性证券公司,总部位于上海,注册资本金人民币112亿元,经营范围包括投资银行业务、资产管理业务、证券经纪业务、投资咨询业务和证券自营业务。在证监会公布的2019年证券公司分类结果中,华信证券背了“D”,是唯二的D类及评级最低的券商。

其实华信证券曾经有多个光环。其前身原财富里昂证券,是中国大陆第一家获得A股、B股及人民币债券承销资格的合资券商,是中国首家获得创新类券商资格的专业投资银行。2008年6月,经中国证监会批准,取得证券投资咨询业务和A股经纪业务(后称为证券经纪业务)许可,是中国加入WTO后首家规范批准的多牌照合资券商。

在2017年,华信证券曾作为天津泰达投资控股有限公司“17泰达债”的联席主承销商,因募集说明书对截至2015年底对外担保情况披露不完整,被证监会处以警示函。

华信“落幕”的十大问题

关于华信证券此次“落幕退场”还有10个关键问题,和时代财经一起看看证监会负责人还说了什么:

1、为什么要对华信证券撤销全部业务许可并实施风险处置?

2、华信证券风险处置工作如何开展?

3、专业机构的选择有何考虑?

4、华信证券目前情况如何?

5、华信证券经纪业务客户资产是否安全,处置对经纪业务有何影响?

6、处置后资管业务开展有何考虑?

7、处置对华信证券投行业务有何影响?

8、华信证券是否存在未了结的同业业务?

9、当前我国证券行业是否稳健?

10、华信证券处置对证券市场有何影响?

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