科创板一周情报丨超半数首批上市企业已开奖,技术系统已准备就绪

“你中了吗?”

这可能是大多数科创板投资者们本周(7.8-7.12)互相问候的开场白。

超半数首批挂牌企业已开奖

从周一的澜起科技开始,本周共有21只科创板新股密集打新,截至7月12日,25家首批挂牌企业中,已有14家发布了中签公告。

其中,关注度最高的中国通号中签号码共有75.6万个,网上最终中签率达0.22538262%,刷新目前科创板股票最高中签率;中签率最低的为安集科技,0.046435%。

此外,25家首批上市企业的发行价均已出炉,其中乐鑫科技最高,为62.6元/股;中国通号最低,为5.85元/股。

木瓜移动成科创板首家终止企业

7月8日,科创板出现了首家终止发行上市审核企业:木瓜移动。

上交所称,日前对木瓜移动及其保荐人提出的撤回发行上市申请进行了审核,按照相关规则规定,现同意其申请,依法决定终止其科创板发行上市审核。

截至目前,上交所共受理了148家企业的科创板上市申请,其中已问询86家。

本周,安博通、恒安嘉新科创板首发申请过会。下周,上交所科创板上市委将于7月15日召开审议会议,审议发行人昊海生科、天奈科技的科创板首发申请。

下周重大事件预告

下周(7.15-7.19)是科创板开市交易前的最后一周,25家企业的中签结果将在下周二(7.16)全部公布完毕,到下周四,首批挂牌企业将全部完成招股工作。

上交所7月12日表示,目前科创板发行与交易相关的各技术系统已基本准备就绪。7月13日和7月20日,上交所将联合中国结算上海分公司、中证金融分别组织全市场开展科创板交易业务预通关测试和通关测试。

科创板本周要闻一览:

7月8日

上交所:将继续坚持以信息披露为中心

· 发布关于科创板发行人财务信息披露有关事项的通知,规定发行人财务报告审计截止日至招股说明书签署日之间超过4个月的,应当参照规定,提供经审阅的期间季度的财务报表,并在招股说明书中披露审计截止日后的主要财务信息。

· 上交所表示,将在充分发挥公开化问询式审核应有功能基础上,对发行人是否符合发行条件、上市条件、信息披露要求做出审核判断,形成审核意见。

将继续坚持以信息披露为中心,把握好科创板定位,重点关注发行人的科创属性、技术先进性、运用先进技术开展生产经营、主要经营和技术风险等重大事项,督促发行人充分披露相关信息,以便于市场主体能够有效判断发行人科创属性和投资价值。

杭可科技:网上投资者放弃认购金额34.4万元

科创板杭可科技上市发行结果:网上投资者放弃认购12545股,网上投资者放弃认购金额34.4万元。

7月9日

上交所副总经理:科创板不是简单的新增一个板

在第一财经科创大会上,上海证券交易所副总经理刘逖表示,科创板不是简单的在现有资本市场、股票板块之上新增一个板,科创板承担了双重的使命,一方面承担支持科技创新、引领经济发展向创新驱动转型的历史使命。同时还承担着资本市场全面深化改革的重任。

证监会:在科创板注册制试点中对相关市场主体加强监管信息共享、完善失信联合惩戒机制

· 将科创板注册制试点中产生的违法失信信息,推送给全国信用信息共享平台、企业信用信息公示系统等信用信息平台,纳入金融信用信息基础数据库,供有关部门共享。

· 发现发行人、上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员在其他领域、其他部门存在法定期限内的违法失信记录的,将其作为履行发行上市、再融资、并购重组审核与作出注册决定等职责的重要参考。

7月11日

证监会:召开学习贯彻《最高人民法院关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见》座谈会

· 科创板发行人代表表示要研究好、遵守好科创板的信息披露规则体系,完善公司信息披露制度,发挥公司各管控节点的审核把关作用,确保信息披露真实、准确、完整、及时、公平以及简明易懂。

· 证券公司代表表示要更加注重合规风控,严格履行对发行人信息的核查、验证义务,做好对发行人经营情况和风险进行客观中立的实质验证,在承销、保荐、定价发行、跟投等业务环节严格履行职责,做好投资者适当性管理工作。

· 会计师事务所和律师事务所等表示要严格落实证券中介机构保护投资者权益的核查把关责任,切实履行会计、法律等专业相关业务事项的特别注意义务,并履行好对其他业务事项的普通注意义务,为资本市场提供高质量的中介专业服务。

上交所:联合上海金融法院举办贯彻落实设立科创板并试点注册制司法保障意见座谈会

· 上海市高级人民法院相关负责人指出,上海法院系统将为科创板试点注册制改革营造良好司法环境,也希望各方市场参与主体自觉遵守市场规则,切实履行自身职责,避免触碰法律“红线”。

· 上海金融法院相关负责人表示,上海金融法院将积极贯彻落实两份司法保障意见的精神和要求,在深入研究的基础上,尽快制定配套实施意见。

7月12日

科创板会否纳入MSCI指数系列?MSCI:正在密切关注

MSCI回应称,目前MSCI正在密切关注科创板相关情况。MSCI同时表示,对于计划推出的MSCI中国ESG指数(包括中国ESG领导者指数),目前还在和客户协调之中。今年5月份,MSCI如期扩容,18只创业板股首次纳入。(证券时报)

上交所:发布科创公司履行信息披露义务指南

· 发布《科创板上市公司信息披露工作备忘录》及配套公告格式指引

一、落实重点制度差异化信披要求。科创板在退市、股权激励、持续督导、经营性信息披露和风险提示等方面,均结合科创公司实际情况作出了差异化安排,与之相关的信息披露要求需要配合调整完善。

二、局部优化信披规则体系。在主板市场以问题为导向,长期积累形成的信披规则体系上,科创板规则从简明清晰、便利使用的角度出发,按照信披业务类型对规则进行适当整合。

三、针对性简化信披要求。对于科创板不涉及的事项或业务,相关指引不再适用;对于部分经过长期市场实践已形成成熟、稳定做法的事项,如董事会决议公告等,不再规定统一的披露格式,公司可参照科创板公司业务管理系统提供的模板进行披露。

· 发布科创板上市公司持续监管通用业务规则及业务指南目录的通知,进一步明确上交所科创板上市公司持续监管业务规则适用范围。

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